– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2021. F. 154/6. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítási, -átvilágítási, pénzmosási kötelezettség megsértése, letétkezelés szabályainak megszegése)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 119/5. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítási, -átvilágítási kötelezettség megsértése)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 122/12. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítási, -átvilágítási szabályok megsértése)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2021. F. 226/7. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítási, -átvilágítási szabályok megsértése)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 137/6. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítási, -átvilágítási szabályok megsértése)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 161/6. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítási, -átvilágítási szabályok megsértése)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 176/5. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítás elmulasztása)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 180/5. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítás elmulasztása)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 181/4. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítási kötelezettség, ellenjegyzés szabályainak megszegése, iratcsatolás elmulasztása)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 149/4. számú határozata (tárgy: ügyfél-átvilágítási (azonosítási) kötelezettség megsértése)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 170/12. számú határozata (tárgy: pénzmosási ellenőrzés meghiúsítása)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2022. F. 199/9. számú határozata (tárgy: pénzmosási ellenőrzés meghiúsítása)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2023. F. 126/4. számú határozata (tárgy: pénzmosási szabályok megsértése, azonosítás elmulasztása)
– A Budapesti Regionális Fegyelmi Bizottság Fegyelmi Tanácsának 2023. F. 201/7. számú határozata (tárgy: ügyfél-azonosítási szabályok megsértése)
